华泰证券投资理财联盟

商品期权开户流程变化注意事项

qianc 2020-10-22 12:31:13

      为了便于投资者参与期权交易,郑商所和大商所于2017年12月8日均发布通知,修订了各自期权投资者适当性相关制度并于2017年12月8日开始实施。商品期权开户流程变化要点如下:

一、认可上证50EFT期权真实交易经历

    1. 期权真实交易经历变化:

       郑州、大连两所新版商品期权投资者适当性操作指引中,交易所认可的期权真实成交经历由“最近三年内,以加盖相关期货公司合法有效印章的境内交易所商品期权交易结算单为准”变化为“最近三年内,以加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准”。目前金融期权仅指上证50ETF期权

    2.期权开户中实际操作注意事项:

     (1)上证50ETF期权结算单的提供:上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的交易记录(加盖证券公司合法有效印章)。

     (2)提供上证50ETF期权结算单的客户开期权可以豁免可用资金、知识测试、仿真期权交易和仿真行权经历,但是仍需要进行风险揭示和填写申请表录像。

二、期权知识测试的变化

    1.期权知识测试全程录像的变化:

       郑州、大连两所发布新指引前,期权知识测试需全程录像,现新指引修改为:“对期权知识测试的全程录像不做强制要求,但通过测试的客户须朗读或在成绩单上抄写以下承诺内容:‘本人承诺,期权知识测试由本人独立、自主完成,本人对测试成绩负责。’期货公司会员须对客户朗读或抄写承诺的过程录像并存档。”

    2.成绩单签署的变化:

      郑州、大连两所发布新指引前,期权测试成绩单客户抄写并签字,监考人员不要求签字,现修改为“组织测试的期货公司会员应当为客户出具测试成绩单,成绩单上应打印出考试系统抓拍的照片,并加盖期货公司会员合法有效的印章。客户和测试监督人员须在成绩单上签名”。

   3.期权开户中实际操作注意事项:

     (1)知识测试录像在客户答题完成后开始录像,录制开户人员验证客户身份并由客户在成绩单上抄写承诺内容并签字过程,监考人员也需在成绩单上签字。

     (2)期权知识测试录像的变化以公司发布新版期权操作指南日期为准,新版期权操作指南发布后按新测试要求进行录像。

Copyright © 华泰证券投资理财联盟@2017