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资产管理业务

股海添翼 2020-03-24 14:46:00

第六章

.展业资格

1.净资本不低于2亿元,符合风控指标。

2.具有从业人员资格,其中具有3年 以上自营、资产管理、基金从业经历人员不少于5人

3.设立限定性 集合管理计划净资本不低于3亿元;设立非限定性 稽核管理计划净资本不低于5亿元

.开户注销

1.证券公司应当自专用证券帐户开立之日3个交易日 内,将专用证券报证券交易所 备案。

2.证券账户名称是“证券公司名称+资产托管机构名称+集合资产管理计划名称

3.设立集合资产管理计划,应自证监会批准之日6个月内 启动推广工作。60个工作日内 完成设立工作并开始运作。

4.开展定向资产管理业务,应当保证客户资产证券公司资产相互独立不同客户资产相互独立。

5.对不同客户委托资产应当独立建账独立核算分账管理。

4.定向资产合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内,向证券登记结算机构代为注销专用账户。

5.专用账户注销后,证券公司应当在3个交易日内 证券交易所 备案。


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