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托管及外包服务机构信息——私募基金产品首次备案(6)

PE红宝书 2021-01-10 06:12:36

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本页签包括“托管相关信息”、“外包机构信息”、“顾问信息”三部分。


①“是否托管”:实务中,产品是否托管不属于合规问题,需要投资者知悉并一致同意。实务中,《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》项下的综合托管业务资格,不等同于私募基金托管机构业务资格,应当在“是否托管”项目中选择“否”。


系统填报提示:


金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管,应选择“否”。


②“托管人名称/其他类型”:如私募基金产品存在托管机构,应在上图标记①所示之处选择“是”,并在上图标记②所示的“托管人名称”栏目下拉菜单中选择托管人。如私募基金产品不存在托管机构的,应在上图标记①之处选择“否”,并在上图标记②之处选择“其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制”,并填报相关信息。


③“是否有外包机构”:如私募基金产品存在外包机构的,应在上图标记①所示之处选择“是”,反之,则选择“否”。


④“服务类型”:选择该外包机构为私募基金产品提供的服务类型,服务类型包括“份额登记服务”、“估值核算服务”、“信息技术系统服务”、“其他”。


系统填报提示:


基金份额登记服务(指为私募基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务);基金估值核算服务(指为私募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务);信息技术系统服务(指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他外包机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中,私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等)。


⑤是否有投资顾问”:如私募基金存在投资顾问,则在上图标记①所示之处选择“是”,并填报“顾问方式”、“顾问费用”等栏目。如私募基金不存在投资顾问,则在上图标记①所示之处选择“否”,此时,其他关于投资顾问的信息填报项目均自动隐藏,无须填报。


⑥“顾问方式”:在上图标记②所示之处选择顾问方式,下拉菜单包括“投资顾问”、“财务顾问”、“其他”。


⑦“是否已在协会登记”:如顾问机构已经在中国基金业协会登记,须填报上图标记⑥所示的登记编码;如顾问机构未在中国基金业协会登记,则填报其机构全称及组织机构代码。


⑧“投资顾问/财务顾问费用”:与相关顾问协议情况保持一致。


⑨“顾问类型”:在上图标记⑤所示之处选择顾问类型,下拉菜单包括“证券期货投资咨询机构”、“公募基金管理人”、“私募基金管理人”、“证券公司”、“银行”、“信托公司”、“保险公司”、“外资资产管理机构”、“其他”。


⑩“投资顾问/财务顾问权利及义务”:与相关顾问协议情况保持一致。


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